中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站 劉一霖
圖為來賓市中級(jí)人民法院二審公開開庭審理黃國(guó)旺案。覃凡 攝
（制圖：張寒）
特邀嘉賓
李祖?zhèn)?來賓市紀(jì)委常委、監(jiān)委委員
李佩珍 來賓市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任
韋后華 來賓市人民檢察院第三檢察部主任
楊解光 來賓市中級(jí)人民法院審判員
覃儀晏 來賓市興賓區(qū)人民法院黨組成員、副院長(zhǎng)
編者按
這是一起國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部利用職務(wù)便利，單獨(dú)或伙同他人經(jīng)營(yíng)與其任職企業(yè)同類營(yíng)業(yè)的腐敗案件。本案中，黃國(guó)旺非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)獲利超2億元，其行為手段具有哪些特點(diǎn)？此案查辦后如何做好“后半篇文章”？非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中的“同類營(yíng)業(yè)”如何理解？黃國(guó)旺承攬所任國(guó)企的項(xiàng)目為何認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪？非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的“非法利益”怎樣計(jì)算？黃國(guó)旺涉案金額巨大，對(duì)其量刑有何影響？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
黃國(guó)旺，男，中共黨員，1966年12月出生。曾任來賓市桂中水城開發(fā)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱水投公司）副總經(jīng)理、董事、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，廣西來賓工業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱工投集團(tuán)）董事、副總經(jīng)理。
非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪。2010年2月至2018年3月，黃國(guó)旺在先后擔(dān)任水投公司副總經(jīng)理、董事、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)以及工投集團(tuán)董事、副總經(jīng)理期間，利用其負(fù)責(zé)項(xiàng)目招商工作、提前知曉項(xiàng)目信息及審核工程變更、工程款撥付的職務(wù)便利，采取掛靠其他公司的方式，單獨(dú)或伙同他人出資承攬經(jīng)營(yíng)與其任職公司同類營(yíng)業(yè)的相關(guān)工程項(xiàng)目14個(gè)，獲取非法利潤(rùn)2.3億余元。
對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。2011年至2018年初，黃國(guó)旺為盡快獲得結(jié)算審計(jì)報(bào)告、減少核減項(xiàng)目總價(jià)，伙同他人送給工程項(xiàng)目審計(jì)核算單位工作人員好處費(fèi)共計(jì)315萬元。
受賄罪。黃國(guó)旺擔(dān)任水投公司副總經(jīng)理、董事、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)以及工投集團(tuán)董事、副總經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，在工程款撥付等方面為他人謀取利益，先后多次收受他人財(cái)物共計(jì)11萬余元。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2018年4月13日，來賓市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)黃國(guó)旺立案審查調(diào)查，并采取留置措施。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2018年9月10日，來賓市紀(jì)委監(jiān)委給予黃國(guó)旺開除黨籍、開除公職處分。
【移送審查起訴】2018年9月11日，來賓市紀(jì)委監(jiān)委將黃國(guó)旺涉嫌非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、受賄罪一案移送來賓市人民檢察院審查起訴。來賓市人民檢察院將該案移交興賓區(qū)人民檢察院審查起訴。
【提起公訴】2019年3月13日，興賓區(qū)人民檢察院以黃國(guó)旺涉嫌非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、受賄罪向興賓區(qū)人民法院提起公訴。
【一審判決】2021年3月31日，興賓區(qū)人民法院一審判決黃國(guó)旺犯非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、受賄罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑九年，并處罰金230萬元。
【二審裁定】黃國(guó)旺對(duì)一審判決提出上訴，2021年7月26日，來賓市中級(jí)人民法院作出維持原判的二審裁定。
黃國(guó)旺非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)獲利超2億元，其行為手段有哪些特點(diǎn)？針對(duì)該案暴露出的問題，如何做好以案促改？
李祖?zhèn)ィ狐S國(guó)旺案涉案人員多、涉案工程項(xiàng)目多、作案手段隱蔽、涉案金額特別巨大、追贓金額大，查辦案件時(shí)專案組遇到了前所未有的壓力。最終，我們歷時(shí)151天，查清了黃國(guó)旺違紀(jì)違法問題。該案是典型的“靠企吃企”“吃里扒外”案例，主要有3個(gè)特點(diǎn)：
第一，作案手段隱蔽，幕后操控項(xiàng)目。黃國(guó)旺善于躲在幕后操控工程項(xiàng)目，通過以他人的名義出面承攬工程、利用他人的銀行賬號(hào)進(jìn)行工程款流轉(zhuǎn)、利用非法經(jīng)營(yíng)獲利購置資產(chǎn)等方式，規(guī)避組織調(diào)查。經(jīng)我們查實(shí)，2010年2月至2018年3月，黃國(guó)旺單獨(dú)或伙同他人承攬經(jīng)營(yíng)與其任職公司同類的營(yíng)業(yè)，承攬桂中水城某片區(qū)水環(huán)境整治工程項(xiàng)目共計(jì)14個(gè)，其中7個(gè)工程項(xiàng)目已經(jīng)完工并獲得了工程撥款約4.86億元，平均每月非法獲利近300萬元。
第二，大肆“靠企吃企”，惡意提高工程造價(jià)。黃國(guó)旺深諳建筑行業(yè)管理制度上的缺陷和漏洞，在項(xiàng)目招投標(biāo)上大做手腳，在工程預(yù)算等方面違規(guī)操作，在工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付方面投機(jī)取巧，在審計(jì)結(jié)算方面弄虛作假。為使工程造價(jià)更高、支出成本更低、順利拿到工程款，其不惜重金行賄第三方審計(jì)人員。2012年5月，黃國(guó)旺與某建筑商合伙掛靠建筑公司，承接來賓市水城某項(xiàng)目，合同造價(jià)5400多萬元，送審價(jià)高達(dá)1.1億余元，翻了一倍，經(jīng)鑒定，該項(xiàng)目盈利共計(jì)5200多萬元。
第三，家人失管失教，親屬多人涉案。黃國(guó)旺對(duì)妻子言聽計(jì)從，向妻子立下為她掙夠3個(gè)億的“軍令狀”。另外，黃國(guó)旺承攬的多個(gè)項(xiàng)目及以親屬名義成立的公司，均由其妻、弟媳、妻姐、侄兒、外甥等人負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，可謂利益均沾。
針對(duì)黃國(guó)旺案暴露出來的問題，來賓市紀(jì)委監(jiān)委強(qiáng)化以案促改，下發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察建議書，深入剖析黃國(guó)旺案等市管國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違法典型案例，制作《蠹蟲的末路》警示教育片，并組織2萬多人次觀看接受教育。督促廣西來賓中科產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（工投集團(tuán)的母公司）梳理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制度漏洞96個(gè)，制定和完善重大事項(xiàng)決策、工程管理、內(nèi)審內(nèi)控等方面的制度55項(xiàng)；成立公司招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更領(lǐng)導(dǎo)小組、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組、督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組等，對(duì)專項(xiàng)工作進(jìn)行專責(zé)管理和監(jiān)督。公司紀(jì)委及紀(jì)檢監(jiān)察室列席各子公司的重要會(huì)議，對(duì)公司制度落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)不按制度辦理的督促糾正，促使制度落地見效。
非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中的“同類營(yíng)業(yè)”如何理解？黃國(guó)旺承攬所任職國(guó)企的項(xiàng)目為何認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪？
李佩珍：我們認(rèn)為非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中的“同類營(yíng)業(yè)”，是指行為人違背競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)從事與其所任職國(guó)有企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)的同一類別的業(yè)務(wù)。“同類營(yíng)業(yè)”中的“類”，是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的“小類”，需結(jié)合國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《統(tǒng)計(jì)用產(chǎn)品分類目錄》以及具體案情確定。換言之，行為人兼營(yíng)公司、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍與其所任職國(guó)有公司、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可能完全相同或者部分相同。就行為人所兼營(yíng)的企業(yè)而言，只要其中任一部分經(jīng)營(yíng)范圍與其任職國(guó)有公司、企業(yè)注冊(cè)登記經(jīng)營(yíng)范圍中的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍屬于同一類別，就應(yīng)認(rèn)定為同類營(yíng)業(yè)。來賓市為推進(jìn)桂中水城等城區(qū)政府投資項(xiàng)目建設(shè)工作，成立了水投公司，其后該公司并入工投集團(tuán)。水投公司經(jīng)營(yíng)范圍為市政工程、市政公共設(shè)施管理、城市園林綠化管理、城市設(shè)備安裝等。黃國(guó)旺通過掛靠其他公司實(shí)際承攬了水投公司為業(yè)主的市政工程類等項(xiàng)目，屬于同類營(yíng)業(yè)。
楊解光：黃國(guó)旺構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪。從犯罪構(gòu)成要件看，黃國(guó)旺任職的公司均是國(guó)有企業(yè)，其為了謀取非法利益，利用職務(wù)便利，以個(gè)人出資或與他人共同出資掛靠其他公司的方式經(jīng)營(yíng)與其任職公司的同類營(yíng)業(yè)，并從其所任職的公司中承攬項(xiàng)目工程、獲取非法利益，其行為損害了國(guó)有公司、企業(yè)的利益，以及國(guó)有公司、企業(yè)的正常管理秩序。因此，黃國(guó)旺的行為符合非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的主客觀要件，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪。
認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中的“同類營(yíng)業(yè)”，應(yīng)具備以下兩個(gè)條件：一是經(jīng)營(yíng)范圍屬于同類營(yíng)業(yè)。這一點(diǎn)，前面李佩珍主任已經(jīng)講得很清楚了，不再贅述；二是行為形態(tài)具有競(jìng)爭(zhēng)或利害沖突關(guān)系。實(shí)踐中，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)的行為形態(tài)有橫向競(jìng)爭(zhēng)和縱向鏈接兩種類型，本案屬于第二種類型。黃國(guó)旺作為國(guó)有企業(yè)董事、副總經(jīng)理，未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利，擅自決定由其所掛靠公司承攬其任職公司的項(xiàng)目工程，從中謀取巨額非法利益。黃國(guó)旺的行為剝奪了任職公司擇優(yōu)選擇其他公司的機(jī)會(huì)，損害了其任職公司利益。黃國(guó)旺任職公司與其所掛靠公司之間的發(fā)包與承包交易行為屬于具有利害沖突關(guān)系的縱向鏈接行為。
非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的“非法利益”怎樣計(jì)算？如何看待黃國(guó)旺及其辯護(hù)人對(duì)涉案工程鑒定意見提出的異議？
李佩珍：非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪以謀取的“非法利益”的金額作為定罪和量刑的依據(jù)，但如何計(jì)算“非法利益”，在實(shí)踐中存在較大分歧。第一種意見認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以黃國(guó)旺已經(jīng)獲得的全部工程款作為“非法利益”的金額；第二種意見認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以黃國(guó)旺已經(jīng)獲得的工程利潤(rùn)作為“非法利益”的金額，部分未施工項(xiàng)目的利潤(rùn)不應(yīng)計(jì)算為犯罪金額；第三種意見認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以黃國(guó)旺已施工工程項(xiàng)目的可得利潤(rùn)計(jì)算為犯罪金額。經(jīng)研究，我們同意第三種意見。“非法利益”，是指行為人所獲取的與其非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)行為具有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系的非法所得，其中，由自己經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)按照經(jīng)營(yíng)的全部收入減去直接用于經(jīng)營(yíng)的必要合理支出進(jìn)行計(jì)算。本案中，黃國(guó)旺涉案工程項(xiàng)目14個(gè)，為厘清其獲利情況，來賓市紀(jì)委監(jiān)委依法聘請(qǐng)了具有專門鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人員，對(duì)涉案工程項(xiàng)目的獲利情況進(jìn)行鑒定，獲利的金額系工程總造價(jià)扣除相應(yīng)成本后得出的利潤(rùn)部分。
覃儀晏：從法律層面上看，將黃國(guó)旺已施工的全部項(xiàng)目工程的可得利潤(rùn)作為其獲得的“非法利益”，具有合理性。從施工實(shí)際看，黃國(guó)旺等人為了承攬工程、確保工程順利進(jìn)行，確實(shí)支付了合理的成本，將其全部作為犯罪金額不符合實(shí)際情況；從保障民生角度看，將黃國(guó)旺等人支付給農(nóng)民工的工資等合理支出作為成本扣除，既解決農(nóng)民工的工資問題，又符合社會(huì)公眾的認(rèn)知。本案中，黃國(guó)旺獲得“非法利益”是以建設(shè)工程造價(jià)司法鑒定意見書作為認(rèn)定依據(jù)。該鑒定意見書就涉案工程造價(jià)、成本及利潤(rùn)進(jìn)行了鑒定，工程總造價(jià)扣除相應(yīng)成本后，余下部分為工程可得利潤(rùn)。關(guān)于黃國(guó)旺及其辯護(hù)人對(duì)涉案工程鑒定意見提出異議的問題。經(jīng)查，在案證據(jù)證實(shí)，辦案機(jī)關(guān)依法委托具有資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)涉案工程進(jìn)行鑒定，鑒定人員具有資質(zhì)，鑒定程序合法，鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)辯護(hù)人提出的異議部分進(jìn)行了充分合理說明，鑒定人亦出庭對(duì)鑒定結(jié)論的相關(guān)問題作出說明并當(dāng)庭接受控辯雙方質(zhì)詢。故認(rèn)定本案涉案工程鑒定程序合法、結(jié)論客觀真實(shí)，可作為定案證據(jù)，黃國(guó)旺及其辯護(hù)人提出的異議不成立。
黃國(guó)旺對(duì)其所犯非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪是否具有自首情節(jié)？其涉案金額對(duì)量刑有哪些影響？
韋后華：關(guān)于黃國(guó)旺對(duì)非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪是否構(gòu)成自首的問題。根據(jù)刑法第六十七條及相關(guān)司法解釋，自首包括以下情形：自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行；被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的不同種罪行。在案證據(jù)證實(shí)，黃國(guó)旺系被來賓市紀(jì)委監(jiān)委辦案人員帶到留置場(chǎng)所并依法采取留置措施，不具有自動(dòng)投案情節(jié)；同時(shí)，其非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)的問題線索系審計(jì)署某特派辦在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)并按程序移交給來賓市紀(jì)委監(jiān)委，在其到案之前，來賓市紀(jì)委監(jiān)委已經(jīng)掌握其相關(guān)問題線索。因此，對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪，黃國(guó)旺不構(gòu)成自首。
黃國(guó)旺涉案金額超2億元，影響非常惡劣。根據(jù)刑法第一百六十五條之規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪，數(shù)額巨大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。由于目前沒有法律或相關(guān)司法解釋對(duì)非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的“數(shù)額特別巨大”進(jìn)行規(guī)定，如何合理評(píng)價(jià)黃國(guó)旺的犯罪金額是擺在公訴人員面前的一道難題。我們綜合考慮司法實(shí)踐及廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等多種因素，將黃國(guó)旺獲得的2.3億余元“非法利益”評(píng)價(jià)為數(shù)額特別巨大，符合社會(huì)公眾的一般認(rèn)知，并得到了審判機(jī)關(guān)的認(rèn)可。
覃儀晏：黃國(guó)旺非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)獲取利益2.3億余元，數(shù)額特別巨大，依法應(yīng)處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。其對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪不構(gòu)成自首，但到案后如實(shí)供述監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的犯罪事實(shí)，系坦白，可以從輕處罰；其積極退繳受賄全部贓款及非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的部分贓款，依法可酌情從輕處罰。結(jié)合黃國(guó)旺的犯罪金額、認(rèn)罪態(tài)度、退贓情況等，對(duì)其非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪判處有期徒刑六年，并處罰金200萬元。同時(shí)，其如實(shí)供述監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的對(duì)非國(guó)家工作人員行賄和受賄的犯罪事實(shí)，以自首論，數(shù)罪并罰后，決定執(zhí)行有期徒刑九年，并處罰金230萬元。
